国家知识产权局知识产权发展研究中心助理研究 王雷

自2006年OFDM中国专利国内申请超过国外来华申请后，一直保持良好发展势头。现如今，我国大型企业，如中兴和华为申请数超过120件，与前沿公司差距不大。

OFDM专利增长迅速

专利权是一项地域性的权利，要在不同国家获得专利保护就依靠优先权到不同国家地区分别进行申请，这样基础专利就会在不同国家形成同族专利(Family Patent)。

涉及OFDM技术的专利通过检索，截至2008年9月初共有8100余件基础专利(DWPI Basic patent)，本次检索共有8000余件基础专利，产生同族专利约21000余件。此次检索到高通公司基础专利360余件，产生同族专利超过1800件。

图1 OFDM 技术专利的逐年申请变化情况

从本次的检索结果来看，最早的一件有关OFDM的专利是1986年由法国电信和法国政府共同申请的FR2609228-A，技术主题是使用频分正交技术传输电视信号，这件专利是关于“离散傅立叶变换实现传输和梳妆滤波”。而这也正是使得OFDM系统结构简化，趋于实用化的关键技术。这件专利共在美国、德国、日本、欧洲专利组织产生了8件同族专利，最晚的一件同族是1987年在德国的同族专利，因为专利权保护期限为20年，目前这件基本专利已经过期失效。

从发展趋势看，OFDM的专利数量从2000年后增速加快，图1显示2007年和2008年的专利数量有所下降，是因为专利申请的公开延迟导致。根据趋势，近年仍将保持高速增长的态势。

图2 参与研发OFDM 技术的专利发明人数量变化情况

图2蓝色代表已经在OFDM技术上申请专利的发明人再次申请的数量，红色代表新人。可以看出参与到OFDM研发人员人数不断增加，目前仍是研发的热门领域。

OFDM技术的应用十分广泛，这在专利中也有明确体现。专利所涉及的专利分类号的分布情况看，应用的范围不断扩大，从2000年后逐年新增主题的量一直比较平稳。

图4 OFDM 世界专利拥有者结构情况

OFDM专利未被完全垄断

从专利拥有者结构图看到(如图4)，OFDM技术并没有完全为大型跨国机构所垄断，拥有100件以上专利机构的专利总量占到全部的40%，在这个量级我国有华为公司和中兴公司这样的大型企业；拥有件数在20-100的机构专利量占到总量的20%，我国有一批大学和企业如清华大学、北京邮电大学、上海交通大学、西安电子科技大学以及北京创意视讯科技有限公司、上海贝豪通讯电子有限公司等在这个量级；6-20件这个量级占到总量的约16%，其中我国有西安交通大学、大唐等机构。

从中看到我国的科研机构和企业已经认识到OFDM有关技术的巨大产业前景，在这个领域积极申请专利，并且已经拥有一定份额。

图5 OFDM 技术专利优先权提出国家排名情况

中国是OFDM专利技术第四大原创国

专利具有地域性，要想获得不同国家的专利权保护，就需要依靠基本专利的优先权到各国申请，通常情况会在技术的产生地申请基本专利并以此为优先权。所以专利优先权国家是帮助判断各国在技术上的实力的重要指标，图中以中国专利为优先权超过700件，是OFDM技术第四大原创国。

国内申请专利比例近半

OFDM的中国专利情况应该是公众所最关心的，最早的申请是1994年的两件国外来华申请CN94103352/CN94193326，申请人分别为日本松下公司和德国汤姆逊-布朗特公司，这两件专利都被授权。其中松下公司专利CN94103352又产生13件分案申请，目前其中5件被授权，其余仍在审查中。在1998年以前没有国内申请的OFDM主题专利，第一件国内申请是1999年四川长虹公司申请的有关HDTV数字电视传送系统的专利——CN99124605，这件申请在2004通过审查获得授权并至今有效。

1994年到2005年，国外来华申请数量一直领先国内申请，但近年国内申请的发展速度更快，从2006年开始国内申请超过国外来华申请，并保持高速增长态势。

总体看，国内申请和国外来华申请在审查中的发明专利申请705比764、有效专利权99比170，相比有一些劣势。国内申请目前发展势头良好，所以在OFDM领域，自主知识产权有很大进步。

三星公司、松下公司、高通公司、索尼公司、东芝公司拥有OFDM专利量排名世界前列。与之相比我国的大型企业中兴和华为的专利申请件数超过120件，与前十位公司差距并不太大，保持目前的发展势头未来应该能够进入专利拥有量排名前列。

5大公司中起步最早的是松下和东芝公司开始于1992年，最晚的是高通公司1997年，其他三星公司开始于1996年，索尼公司开始于1993年。发展势头上看高通公司目前发展最快，最近三年的新增申请量占到了有关OFDM专利总量的49%。而OFDM相关专利占高通所有专利的7%，通信领域另一重要技术CDMA的相关专利占到高通所有专利的25%。

5大公司的技术产出主要都来自母公司所在地，松下、索尼、东芝使用日本专利优先权，三星公司使用韩国优先权，高通全部使用美国优先权。其中三星和松下都有以中国专利为基础专利的情况，并且有一定数量，说明中国是三星和松下除本国外的重要技术研发基地，索尼和东芝拥有一定数量的欧洲专利的基本专利。